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    2019年自考金融市场学串讲笔记(十四)

    2019-03-30 15:02:29   来源:贵州自考网    点击:   
       

    2019年4月的考试很快就要开始了,要抓紧复习啊,贵州自考网为大家整理了2019年自考金融市场学串讲笔记(十四)如下:

    (1)加强证券市场监管是保障广大投资者权益的需要。
     
    (2)加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要。
     
    (3)加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要。
     
    (4)加强证券市场监管是提高证券市场效率的需要。
     
    29、证券市场监管的对象
     
    (1)对证券市场主体的监管
     
    (2)对证券市场客体的监管
     
    (3)对证券中介机构的监管
     
    30、证券市场监管的原则
     
    (1)依法管理原则
     
    (2)保护投资者利益原则
     
    (3)公开原则
     
    (4)公正与公平原则
     
    (5)国家监督与自律相结合的原则
     
    31、证券市场监管的主要内容
     
    (1)对证券发行市场的监管
     
    (2)对证券交易市场的监管
     
    (3)对证券经营机构的监管
     
    (4)对证券从业人员的监管
     
    (5)对证券交易所的监管
     
    (6)对证券投资者的监管
     
    (7)对证券欺诈行为的监管
     
    32、我国股票发行的上市条件
     
    (1)股票已经国务院证券管理部门批准向社会公开发行
     
    (2)发行后的股本总额不少于人民币5000万元
     
    (3)开业时间在3年以上,最近3年连续盈利。
     
    (4)持有股票面值人民币1000元以上的股东人数不少于1000人,个人持有股票面值不少于人民币1000元。
     
    (5)向社会公开发行的股份占公司股份总额的25%以上,公司总股本超过人民币4亿元的,其向社会公开发行股份的比例为15%以上。
     
    (6)公司职工股不超过社会公众股的10%
     
    (7)公司最近3年无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载。
     
    (8)发行前一年末,净资产在总资产中所占比例不低于30%,无形资产在净资产中比例不低于20%。33、上市公司信息持续披露制度的主要内容
     
    (1)信息披露的虚假或重大遗漏的法律责任
     
    (2)年度报告书
     
    (3)中期报告书制度
     
    (4)季度报告书制度
     
    (5)临时报告书制度
     
    (6)证券交易所公开政策的披露
     
    34、对个人投资者的监管内容
     
    (1)个人投资者资格
     
    (2)对个人投资者买卖途径和买卖行为的管理

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